亚洲城网页版 ca88 cc >>发展规划研究 总第66期 2013年>> 理论前沿 打印 | 收藏 | 字体: | 阅读 次数 | 发布日期:2013/1/15
上海加强引进消化吸取再创新的政策研究
张仁开

  自主创新是当今世界潮流和时代强音,是一个国家和地区竞争力的核心,引进消化吸取再创新是实施自主创新战略的重要方面,是提升自主创新能力的一条捷径。上海建设更具活力的创新型城市,实现创新驱动转型发展,就必须坚持不懈地走以应用为导向的自主创新道路,在持续关注原始创新、更加重视集成创新的同时,要特别重视先进技术的引进消化吸取再创新,把原始创新、集成创新和引进消化吸取创新有机结合起来,有效整合创新资源,全面提高自主创新能力,以科学技术的不断创新推动经济社会的跨越式发展。


  一、上海引进消化吸取再创新的现状特点
  改革开放以来,上海通过持续大规模地引进境外技术和资金,不仅使经济总量增长长期保持全国领先,还大大加快了上海经济融入全球化格局的历史进程,使上海成为了我国科技、经济外向度最高的城市之一。近年来,上海先进技术引进消化吸取再创新工作呈现一些新的发展特点和趋势,需要大家倍加关注。
  (一)技术引进力度逐年加大,技术来源主要集中在亚洲和欧洲
  “十一五”以来,上海技术引进的力度不断加大,2009年,全市共签订国外技术引进合同158项,同比增长33.9%,成交总金额54.45亿元。从技术来源地看,上海引进国外的技术主要来源于亚洲和欧洲,其次是北美洲和我国港澳台地区。2009年,上海与欧洲签订技术引进合同为74项(占46.8%),成交金额23.55亿元(占43.3%);与亚洲签订技术引进合同53项(占33.5%),成交金额14.5亿元(占26.6%);与北美洲签订技术引进合同17项(占10.8%),成交金额12.36亿元(占22.7%);与港澳台地区签订技术合同13项(占8.2%),成交金额3.95亿元(占7.3%)。
  (二)本土企业技术引进和消化吸取力度逐步加大
  2009年,本土企业(国有企业、集体企业、私营企业、股份制及其他有限企业等)引进国外技术经费支出20.84亿元,比2005年的14.98亿元增加了5.86亿元,占全市大中型工业企业技术引进总经费的比值则由35.3%逐步提高到了36.5%;本土企业引进技术消化吸取经费支出由2005年的2.22亿元,增加到2009年的6.97亿元,增长了2.13倍。
  (三)先进制造业成为引进消化吸取主要行业
  近年来,包括通用设备制造、专用设备制造、交通运输设备制造、电气机械及器材制造、通信设备、计算机及其它电子设备制造等在内的现代制造业正日益成为上海技术引进和消化吸取再创新的主要行业领域。  2009年,现代制造业领域引进国外技术经费支出37.7亿元、占全市大中型工业企业引进国外技术总经费支出的66%,引进技术消化吸取经费支出26.6亿元、占全市大中型工业企业引进技术消化吸取总经费支出的93.3%。其中,交通运输设备制造业是技术引进和消化吸取最主要的行业领域,2009年,该行业引进国外技术经费支出23.7亿元、占41.6%,引进技术消化吸取经费支出20.1亿元、占70.5%。从技术引进经费支出与消化吸取经费支出的比例来看,先进制造业领域平均为1∶0.71,高于全市平均水平(1∶0.5),其中比例最高的是专用设备制造业(1∶0.89)、其次是交通运输设备制造业(1∶0.85)和通用设备制造业(1∶0.79),电气机械及器材制造业仅1∶0.2、通信设备、计算机及其它电子设备制造业不足1∶0.1,需要引起高度重视。
  (四)政府部门对引进消化吸取再创新的重视程度日益提高,政策环境逐步优化,出台了一些政策措施
  改革开放以来,上海市政府就对国外技术的引进和消化吸取给予了高度重视。早在1987年6月,上海市第八届人民代表大会常务委员会第29次会议就批准实施了《上海市鼓励引进技术消化吸取暂行规定》。2000年1月,上海市第十一届人民代表大会常务委员会第16次会议通过了《上海鼓励引进技术的吸取与创新的规定》。2006年科技大会之后,市政府颁布实施了《上海市中长期科学和技术发展规划配套政策(36条)》,并明确提出要加大引进技术的消化和吸取再创新的力度。2008年,出台了企业自主创新专项资金管理办法,明确引进消化吸取的资金包括引进技术的消化吸取专项、对企业技术中心研发活动的支撑、对装备引进的补贴、对装备研发的补贴。2010年,上海将引进消化吸取再创新写入《上海市科学技术进步条例(修订草案)》,旨在促进产业技术创新能力的加快提升。这些政策措施的出台,有力地推动了全市的技术引进和消化吸取再创新工作。


  二、上海引进消化吸取再创新的瓶颈和问题
  近年来,上海先进技术引进消化吸取再创新工作虽然取得了一定成效,全市大中型工业企业平均对外技术依存度由2008年的26.9%降低到了2009年的20.9%。但是,面对“十二五”时期创新驱动转型发展的重大需求,目前上海在先进技术的引进消化吸取再创新方面还存在诸多瓶颈和问题。
  (一)技术引进中“重硬件、轻App,重引进、轻消化吸取再创新”的现象比较普遍
  一是技术引进中先进技术的比例偏低。受国内经济发展方式和产业结构及发展水平的制约,特别是发达国家技术出口和跨国企业技术输出的限制,引进来的大多属于二流的、中低水平的技术,与国际先进技术水平存在较大差距。
  二是技术引进中软性技术的比例偏低。技术引进太多以成套设备进口为主,以技术图纸、技术诀窍、App、人才等形式的技术引进方式还有待进一步加强,特别是对专有、专利技术的引进工作,无论在数量、金额,还是技术含量方面均处于起步阶段,据参加座谈会的专家先容,上海近几年的技术引进仍以技术咨询、技术服务等低段方式为主,占40-50%,专有技术引进方式约占20-30%,真正的专利引进,每年只有几十份合同,所占比重很低。
  三是技术引进中单纯的技术转让比例偏高、技术开发相对不足。2009年,上海吸纳技术成交金额中,技术转让经费高达53.082亿元、占吸纳技术总额的50.7%,而以技术开发合同形式引进的经费为33.22亿元、占31.8%,大大低于单纯的技术转让。
  (二)引进消化吸取再创新尚未形成完整链条
  技术引进与消化吸取再创新之间缺乏联动,尚未形成一条从引进到消化吸取再到创新的完整的链条,“只引进、不消化吸取”、“重引进、轻消化吸取”等现象还比较普遍。一方面,引进与消化吸取之间缺乏衔接。有相当一部分企业重引进、轻开发,重使用、轻研制,重模仿、轻创新,使得在某些领域尽管引进了大量的先进技术,但却没有形成技术优势,部分企业历经多年发展仍停留在不断引进技术的水平上,在关键核心部件上拥有的专利寥寥无几,而企业的产品主要靠模仿后低价参与市场竞争,形成长期依赖国外技术的被动局面。据统计,2009年,全市技术引进经费支出前5位的行业(交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子通信设备设备制造业、有色金属冶炼及压延加工业、黑色金属冶炼及压延加工业)与消化吸取经费投入前5位的行业(电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、专用设备制造业、通用设备制造业、化学原料及化学制品制造业),只有2个(电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业)相同。
  另一方面,消化吸取与再创新之间的互动不足。消化吸取与国内自主开发衔接不够,一些重大的引进技术消化吸取项目很少被纳入到诸如科技攻关、成果推广等科技计划之中,消化吸取工作缺乏应有的技术和资源支撑,一些项目并未从全局考虑如何通过技术引进来提升产业技术水平和市场竞争力,缺乏根据经济发展方式转变和产业结构调整战略需求的“产业技术政策”来引导引进技术的消化、吸取和再创新工作,导致技术引进优势难以转化为自主创新优势。
  (三)引进消化吸取再创新政策环境尚待优化
  近年来,上海虽然出台了一些针对技术引进消化吸取再创新的政策文件,但与兄弟省市相比,上海在引进消化吸取再创新方面“缺战略、少政策”的局面尚未得到根本改观,政策环境亟待优化。一是政策体系不完善,许多政策缺乏配套实施细则,可操作性不强。2006年颁布实施的《中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》若干配套政策》(36条)中,关于引进消化吸取再创新的政策共有2条,但至今未出台相关的实施细则;在座谈会上,有多家企业的负责人认为,政府对引进消化吸取再创新政策的宣传力度还不够,许多企业至今不知道政府出台了相关的政策措施。
  二是政策制定跟不上形势发展需求、不同部门政策之间的协调有待强化。突出体现在政府列出技术清单,还是计划经济思维,技术目录的更新速度跟不上形势的变化,通常难以满足企业的技术需求。不同政府部门对技术引进消化吸取的政策也不尽协调,经济部门往往过多地关注引进外资,而不太考虑技术创新问题;产业部门往往比较多地关注技术引进,而不太重视创新问题;科技部门则过多地关注创新问题,而对引进技术的消化吸取缺乏具体政策和举措。
  三是政策实行的效果不够理想。中国科学院创新发展研究中心针对“消化吸取再创新形成的先进装备和产品是否纳入政府优先采购范围”这个问题的调查显示,在813家通过消化吸取再创新形成了先进装备和产品的企业中,有128家企业通过消化吸取再创新形成的先进设备和产品纳入了政府优先采购范围,但实际上得到政府采购的只有88家,有655家通过消化吸取再创新形成先进装备和产品未被纳入政府优先采购范围的,占总数的80.6%。
  (四)本土企业引进消化吸取再创新能力有待提升
  企业是技术创新的主体,也应该是引进消化吸取再创新的主体,但目前上海本土企业的技术创新能力较弱,在对引进技术特别是先进技术的消化吸取再创新上存在薄弱环节,多数企业引进国外先进技术后,只能单纯地用于替代现有技术装备,而无法依靠自身的技术力量进行引进后的消化吸取。一是企业研发机构建设滞后。上海企业技术中心或研究所只有251个,占总企业数的比例为15.06%,全国排名第27位。二是企业研发人才队伍相对较弱。《2008中国科技进步监测报告》显示,上海企业R&D科学家和工程师占全社会R&D科学家和工程师的比重监测值为37.11%,排在全国第24位。由于许多企业没有技术开发机构,技术开发人员投入不足,缺乏新技术、新产品的开发能力,因此不可能为企业的消化吸取和自主创新提供强有力的技术支撑。三是本土企业引进消化吸取再创新的投入不足。2009年,本土企业技术引进经费与消化吸取经费支出比例仅为1∶0.3,低于三资企业(1∶0.6),也低于全市企业平均水平(1∶0.5),本土企业在引进技术消化吸取和再创新方面的力度需要进一步加强。四是以企业为主体的产学研合作创新不够。《2009中国区域创新能力报告》显示,上海高校和科研院所科技活动筹集资金中来自企业的资金为28.48亿元,较上年减少9.88%,占其全部资金的17.17%,下降6.22个百分点。
  (五)对引进消化吸取再创新的投入需要加大
  由于大批量地复制引进的技术,能在短时间内创造巨大的经济效益,因此目前很多企业并不愿意在对技术的消化吸取和再创新方面加大投入,导致引进消化吸取再创新的资金投入相对不足,“大钱搞引进,小钱搞改革,没钱搞消化”的局面并未得到根本改变。据《中国区域创新能力评价报告》显示,2009年上海企业平均技术改造的投入额为922万元/个,全国排名第22位,而企业平均国外技术引进金额则排名第2位。发达国家的经验表明,企业消化吸取经费支出至少应达到技术引进经费支出的3倍以上,但目前上海的情况恰恰相反,2009年上海大中型工业引进国外技术经费支出与企业引进技术消化吸取经费支出之比平均仅约为1∶0.5。据上海市经济和信息化委员会相关工作人员先容,目前上海市经信委与技术引进消化吸取再创新相关的资金(包括引进技术的消化吸取专项、对企业技术中心的研发活动的支撑、对装备的引进补贴、对装备研发的补贴)合计仅约1.2亿元,真正用到消化吸取再创新上的资金则更少。


  三、进一步加大上海引进消化吸取再创新力度的政策建议
  (一)加强统筹协调,建立引进消化吸取再创新联动体系
  1、建立部门联席会议机制,加强宏观调控和统筹规划
  政府不同部门应加强协调和互动,建议发改委、经信委、科委、商务委等部门建立针对技术引进消化吸取再创新的定期会商机制或联席会议制度,真正把引进技术的消化吸取再创新作为自主创新的重要方面加以重视。研究制定引进技术消化吸取再创新的引导意见,编制技术引进消化吸取创新中长期计划,并规定企业、研究院所、高校等在引进技术的同时,要制定相应的消化吸取再创新方案并检查落实。
  2、聚焦重点,制定发布并及时更新引进消化吸取再创新技术目录
  确定技术引进与消化吸取再创新的重点领域,每年认定一批重点项目,举全市之力,围绕科技制高点、经济增长点和民生关注点,在国民经济关键性或战略性行业,选择若干关键技术和产业共性,重点进行消化吸取和再创新,突破关键技术瓶颈。着力完善技术引进与消化吸取再创新各项管理制度,建立全口径技术进口统计分析和联网管理系统,建立技术引进信息共享系统,加强对国外技术研究追踪及对国内引进条件的分析引导,减少重复引进和低水平引进。
  3、依托行业协会,建立先进技术的识别评估机制和重大引进项目的 评审咨询机制
  要依托各类学会、行业协会,建立先进技术的识别评估机制,积极倡导以我为主的技术引进,引导和鼓励企业在引进技术和对技术进行消化吸取再创新时,综合考虑自身需要、市场需求和国家战略。规定引进技术和装备必须高于国内现有技术水平,通过消化吸取再创新后,能够形成具有自主常识产权的重大装备和目标产品,达到替代进口的目的。
  (二)拓展融资渠道,建立引进消化吸取再创新多元投入体系
  1、整合现有的财政资金,设立消化吸取再创新专项
  重点支撑和鼓励对核心技术和关键设备的引进消化吸取再创新。对国家鼓励引进技术目录内的技术和关键设备,给予贷款贴息,对引进技术消化吸取再创新的技术研发项目,给予重点资助。
  2、促进科技与金融结合,为消化吸取再创新提供必要的金融支撑
  拓展引进消化吸取再创新融资渠道。鼓励政策性银行发行专项用于消化、吸取的投资债券。鼓励金融机构在监管部门批准的业务范围内,开展针对企业消化吸取再创新的贷款业务。为企业在境外设立研发中心提供必要的金融和外汇政策支撑,重点支撑能利用国际先进技术、管理经验和专业人才的境外研发中心项目。
  3、完善创业投资机制和风险共担机制
  进一步完善创业投资机制,鼓励和引导社会资金支撑企业和科研机构引进国外前沿技术成果并在国内实施产业化。建立多层次的项目业主风险共担机制,对项目业主使用重大自主创新产品或国产首台(套)重大装备,由市企业自主创新专项资金给予资助,引导项目业主和装备制造企业对国产首台(套)重大装备投保。
  (三)优化政策环境,建立健全引进消化吸取再创新政策体系
  1、完善政策实施细则,增强现有政策的可操作性
  针对消化吸取再创新的政府项目引进技术管理、鼓励企业消化吸取再创新支撑、引进技术的产学研合作消化吸取再创新、实施促进自主制造的装备技术等政策规定,尽快制定相应的实施细则,进一步增强政策的针对性和可操作性。
  2、制定和实施鼓励先进技术引进消化吸取的财税政策
  企业用于引进消化吸取再创新的研究开发投入,可享受应纳税所得额加计扣除的税收优惠政策;企业购买的用于引进消化吸取再创新项目研发试验的仪器和设备,可以缩短折旧年限或者采取加速折旧的方法;消化吸取再创新形成的技术成果转让取得的收入,符合国家有关规定的,免征营业税和所得税。
  3、实施鼓励优先使用自主技术和设备的政策措施
  结合经济发展方式转变以及产业结构调整方向,加大对重大产业技术开发和重大技术装备研制的支撑力度,鼓励企业、科研院所等优先使用国内技术与装备,对使用国内技术与装备的企业和机构予以适当的政策支撑。规定国家和地方重点工程建设项目要优先采用国内企业自主开发和制造的重大装备和技术。
  (四)增强企业技术能力,培育消化吸取再创新合格主体
  1、鼓励企业建立研发机构和研发人才队伍
  大力引进海外高层次人才、技术供给方的高级专业技术人才,帮助企业提高引进技术再创新的效率和水平,同时为企业快速培养一支自己的技术研发队伍;切实落实国家对企业增加研发投入的优惠政策,对企业研发的新产品或新技术给予奖励,对企业与高校或科研院所共建的研发机构予以支撑。
  2、支撑产学研联合开展的消化吸取再创新
  建立以企业为主体、市场为导向,政府积极引导,企业、院所、高校良性互动的技术引进与消化吸取再创新促进体系。对由企业主导的产学研项目,建立对参与项目研发的大学和研究机构给予直接资助的机制,并对成功开展合作的产学研机构予以表彰和奖励,促进大学和研究机构紧密围绕企业的需求开展创新活动,大力推动建立以企业为主体的技术创新联盟,发展多种形式的产学研创新网络。
  3、鼓励企业与跨国企业研发机构的合作创新
  引导和鼓励本土机构与跨国企业联合设立研发部门,切实增强本土企业利用外资技术溢出的能力。在跨国企业研发机构建立博士后流动站,建立教学实习基地。引导企业按行业或职业类型成立各类企业家和研发人员协会,定期举办沙龙、开设论坛、开展专题研讨和专业培训等活动。鼓励各行业协会、各专业学会吸取外资研发机构和研发人员参加,为中外研发人员提供全方位、多层次、多场合的交流机会。鼓励企业赴海外设立研发部门,采取措施协助企业建立全球性营销网络并支撑其参与全球性营销活动,增强企业利用全球资源能力。


(编辑单位:上海市科学学研究所)


 

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