亚洲城网页版 ca88 cc >>发展规划研究 总第49期 2010年>> 理论前沿 打印 | 收藏 | 字体: | 阅读 次数 | 发布日期:2012/9/19
基于自主常识产权视角的跨国企业培育研究
刘 璟

       一、问题的提出
        跨国企业(Transnational Corporations)作为世界经济一体化的主要工具和媒介,产生了飞速的发展,并逐渐成长为一种独立的利益有机体。在近几十年全球经济一体化进程中,跨国企业始终处于核心地位。美国毕马威会计师事务所最近的调查报告说,2006年全球6.52万多家跨国企业及其58.5万多个分支机构,实现的产值占全球总产值的1/4。同年,跨国企业境外的分支在所在国的销售额超过16.8万亿美金,是同期世界出口总额8.55万亿美金的l%。在目前全世界所有专利技术国际使用费中,72.8%左右是支付给跨国企业及其境外子系统的,这表明跨国企业在全球传播技术方面发挥了不可替代的作用。当今世界企业经营管理的重要趋势之一是以美国企业为代表的企业跨国经营战略。中国在成为“世界制造基地”的过程中,国内企业也在经济全球化进程中加快了跨国企业培育。对培育中国跨国企业来说,目前环境的重大变动最明显体现在国内市场逐步与国际市场融为一体,即国内外市场的一体化(国内市场国际化与国际市场国内化)上,中国企业也因之而面临着市场全面开放的激烈竞争,竞争将在国内与国际两个市场同时展开。市场环境的巨大变化特别是国内市场国际化,已经现实地摆在中国企业的面前。一个显见的印象是,管理学界的全球化及中国本土管理问题意识渐显强烈。要促使我国跨国企业培育又好又快发展,亟需深入研究我国跨国企业培育的路径,沿路径找寻其成长过程中遇到的问题,给予理论回答。


      二、国内外相关理论
     (一)国外跨国企业理论背景
       跨国企业理论基本上是沿着三条路线进行的。一条是以国际贸易理论为基础,以不完全竞争为条件的研究路线,另一条是从区域角度,以产业组织理论为基础,以不完全竞争为条件的研究路线,第三条是以企业管理、组织和战略理论为基础的研究路线。其中第二条和第三条是从企业的层面出发对跨国企业行为进行的微观分析,更切合理论和实践的需要,因此成为跨国企业理论研究的主流。
       1、微观跨国企业理论。在跨国企业的研究领域中,海墨提出的“垄断优势理论”(Monopolistic Advantage Theory)认为:跨国企业之所以有能力在陌生的国外从事生产活动,是因为具备东道国企业所不具备的某种垄断优势。这种垄断优势来源于市场不完全性。弗农的产品生命周期理论(The Theory of Product Life Cycle)指出,产品生命周期主要有三个阶段:创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。巴克利和卡森从市场不完全性出发说明跨国企业,提出“内部化理论”(The theory of Internalization),提出了跨国企业为当代世界经济中技术进步的主要推动者:研究与开发的主体,也是技术转移的实施者。并对大规模的投入,有效的组织,提高收益能力等方面进行了阐述。约翰邓宁结合了国际贸易理论与国际投资理论提出了国际生产折中理论。
       2、宏观跨国企业理论。小岛清的边际产业扩张理论认为,一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直接投资,并按比较成本的顺序依次进行,也即按边际产业为序依次进行。美国金融学家罗伯特·Z·阿利伯把对外直接投资视为资产在各个通货区域之间流动的一种货币现象,提出了“通货区域优势理论”。投资发展周期理论认为,发展中国家对外直接投资倾向,取决于经济发展阶段以及该国所拥有的所有权优势、内部化优势和区域优势。
       3、跨国企业理论新发展。1980年,以迈克尔·波特为代表的哈佛学派提出了竞争战略理论,并逐渐成为当时企业战略管理的主流。其理论核心是以企业竞争者、购买方、供应方、替代产品、潜在竞争者五种产业结构力量形成的竞争力量模型。战略联盟概念最早是美国DEC企业总裁简·霍普兰德和管理学家罗杰·奈格尔提出的。梅约斯等人提出的选择权理论认为,现在进行的投资相当于跨国企业购买了某种权力的选择权的价值。
        综上所述,从理论层面看,国内外有关外商直接投资的研究已非常深入,但对技术及品牌方面研究的表述则较为少见。Hymer的垄断优势论、Buckley&Casson的内部化理论、Vemon的产业周期理论、Kojima的边际产业扩张论等经典理论都很少论及技术及品牌问题。同时,这些理论的研究视角基本限定在发达国家的跨国企业,对技术及品牌方面的跨国企业培育几乎不具说明。国际生产折衷论的提出者,英国学者Dunning在1994年提出了“战略性资产获取动机说”。Dunning认为,与传统的自然资源获取、效率获取和市场获取型的对外直接投资不同,跨国企业战略性资产获取型投资的目的是通过全球化战略以获得技术和组织能力等关键资产,从而有效提高组织的竞争优势。Dunning所说的技术资产的获取,恰恰是跨国企业培育的关键内容,也将是本文在具体研究时要关注的内容之一。
      (二)国内研究动态
       改革开放以来,随着我国经济的快速发展,在新型工业部门中出现了跨国企业,但是我国跨国企业与本文跨国企业相比,中国跨国企业在管理和技术整体处于劣势。从理论层面看,我国对企业国际化成长的理论研究随改革开放而不断丰富,特别是在进入2l世纪后,这方面的研究有所进展。但目前跨国企业对外直接投资理论主要是以发达国家跨国企业为研究对象,极少研究发展中国家跨国企业的对外直接投资理论。我国的国情较其他发展中国家又有更多的特殊性,因此在有特色的中国国情下的跨国企业对外直接投资理论研究方面显得更加苍白。纵观国际上的跨国企业发展理论,能借鉴为我国适用的主要有内部化理论、国际生产折衷理论、小规模技术理论等,但它们分别都有一定的适用缺陷。我国企业究竟能投资的地区和具备哪些条件可以对外直接投资等方面的理论研究都不深入,使企业在“走出去”时没有明确的理论依据和引导。
      三、全球化条件下我国企业跨国经营战略进程
      经济全球化是一种必然,并有加快的趋势,无论是否愿意,我国企业不能置身事外。目前,全球共有8.5万个品牌,然而其中不到3%的名牌却掌控40%以上的市场,且其销售额占到全球销售额的50%。目前,我国国内企业不仅缺乏名牌意识(60%的企业没有自己的商标),而且缺乏创牌经验,因此企业只能赚取微薄的加工费。
       长期以来,我国一直以比较优势理论为引导参与国际竞争,强调以劳动、资源、能源等后发优势培育国家竞争力。但是,这种以比较优势为引导的粗放型增长方式已制约我国向创新型国家的转型。我国只是制造大国并非创造大国,这种要素驱动型的比较优势极易使我国陷入“比较优势陷阱”。
       从另一方面来看,我国对外直接投资输出与输入存量比例大大低于世界平均水平,按商务部的统计数据,发达国家是166∶100,发展中国家是18∶100。而我国是1.46∶100。大部分企业仍未成为技术创新主体,企业R&D投入占销售总额之比10年来一直徘徊在0.5%左右,发达国家著名企业大都超过10%,甚至达15%以上。我国的500强企业研发支出也只占销售额的1.6%。
       目前,我国企业跨国经营存在如下特征:第一是总体战略的“雷同化”。主要国际化企业明确提出“建世界级企业”,如:HUAWEI技术提出“世界领先企业”,上海电气提出“国际一流”,宝钢集团提出“世界一流”等。这表明,作为后发展型企业,中国大企业的战略主题是追赶,“世界级企业”成为中国企业家的梦想。第二是缺乏相对独立的海外战略。多数企业仅制定了总体战略,没有制定相对独立的海外战略。第三是海外战略制定与首次海外投资活动之间的相关性小,理论与实际差距大。中国华源集团在1992年创立时就确定了跨国经营战略,但直到1997年才实施首次海外投资;海信自从1994年成立时提出“把海信建设成为世界知名的跨国大企业”的战略目标,但到2000年才开始首次投资。这显然说明跨国企业在培育进程中存在一定的困难和问题。


        四、基于自主常识产权的知名品牌与跨国企业培育内涵
         (一)自主常识产权与跨国企业培育
        跨国企业是技术创新和促进经济全球化的中坚力量。二战后随着科学技术的发展和世界市场的形成和完善,跨国企业自身在数量和规模上都有了很大的发展。20世纪90年代以来,随着经济全球化的深入发展和常识经济的兴起,跨国企业的发展更加迅猛,世界上出现了一些拥有数百亿资产年销售量超过千亿美金的巨型跨国企业。显然,跨国企业是技术进步和经济全球化的产物,同时,又由于其雄厚的资金实力、研发能力和管理决策着眼于全球市场的本质,使得它们成为技术创新和促进经济全球化更加深入的中坚力量。有数据表明,新世纪伊始,跨国企业已经控制了世界工业生产总值的40-50%,国际贸易的60-70%,对外直接投资的90%,全球原创专利技术的70%,以及全球技术转让的90%。2001年全世界有6.3万个跨国企业的母企业和80万个分支机构(联合国《2001年世界投资报告》统计),跨国企业已经成为当代世界经济发展中的一支不容忽视的重要力量。
        跨国企业是经济全球化过程中技术进步的主要源泉。研究表明,跨国企业在研究与开发上的投入显著高于国内企业,在市场经济国家3/4的研究与开发由跨国企业开展。许多跨国企业都是其行业技术进步领头羊,如IBM、通用汽车、英特尔、丰田企业等。面对日益加剧的国际竞争,跨国企业更需通过技术创新增强其国际竞争力。跨国企业还通过直接投资、生产许可证转移或国际分包等方式向其他国家转移技术、直接或间接帮助发展中国家提高技术水平。此外,跨国企业直接或间接地负责90%以上的技术贸易或技术密集型贸易。不言而喻,自主常识产权是今后跨国企业经济发展的主旋律、“牛鼻子”。
      (二)自主常识产权与国际知名品牌
        根据波特的价值链理论,企业的竞争优势可以分解体现在不同的价值链环节中,发展中国家企业要想摆脱低价所带来的桎梏,就必须增强价值链上其他环节的竞争力,也就是上游的技术研发能力和下游的品牌号召力。正如“微笑曲线”所揭示的那样,技术研发和品牌服务所含有的附加值要远高于制造阶段,通过国际化经营,吸取国际上先进的技术和品牌理念,打造出自己的高附加值产品将是中国跨国企业未来的成长方向。企业能获取技术优势与品牌竞争力的途径不外乎“租”、“买”、“创”三种。
        众所周知,产品规模经济虽然能缩减企业的生产成本,为企业带来低成本优势,提高企业产品的市场占有率,但是对于企业利润的提高却帮助有限。正如“微笑曲线”所阐述的那样,在产品制造阶段所累积的规模经济对价值链的贡献毕竟是有限的,真正的利润重心还是包含在产品的品牌价值上。企业在扩大市场份额取得规模效应后,要进一步提高自身的经济效益,实施产品差异化即提升自身的品牌价值就成了必然的选择,“贴牌”之后还得“创牌”。事实上,中国有些企业已经意识到了这一点。通过前面的分析及结合国际知名跨国企业案例的比较分析,中国企业应认识到,在当前市场竞争日益激烈的情况下,国内外跨国企业的竞争更多地集中在品牌竞争上。品牌能够为企业、为消费者带来巨大的价值。品牌控制是跨国企业迅速取得优势地位的一个重要手段。仅江苏省,近3年来,至少有10个以上的知名企业品牌被外国企业“吃掉”。显而易见,品牌策略直接关系到跨国企业在激烈市场竞争中的成败。
      (三)企业自主常识产权与区域科技创新效率互动关系
        第一个层次是狭义上的自主科技创新效率,是指一个生产单位或一个部门如何组织并运用自己的常识产权,使之发挥出最大作用。用既定的常识产权产出最大量的产品。企业是区域经济发展的细胞,区域经济的核心在于拥有一大批具有竞争力的企业,特别是有较强带动作用的大型品牌企业。通过品牌企业的关联效应,形成大、中、小有机结合的企业组织结构,从而形成动态内部规模经济,动态内部规模经济是指随着产出存量的不断累积,企业的单位成本逐渐减少,这也被称为学习效应。企业生产过程中学习效应的存在将带来生产效率的提高,并且专利、产品开发、生产装备、厂房建设等成本也会逐渐下降。另外,组织结构的优化、劳动力技能的提高和技术的进步等因素也都是规模经济的来源。第二个层次是区域自主创新效率,是指在不同区域创新资源是否充分将每一种自主创新有效地配置于最适合的使用方面和方向上。这种区域的创新效率是否充分可以引申为,如果一个区域自主创新资源没有合理地运用和分配,达不到帕累托最优。而这个企业的常识产权劳动能力是通过改善内部管理方法和提高生产技术来实现的。而区域科技创新效率是通过外部的生产要素流动,即通过制度安排(如经济计划或市场机制)的运行获得的。这两个方面有着相互的联系的。第一种联系表现在区域科技创新效率的高低会影响微观上一些生产单位或行业的资源利用效率降低。第二种联系则表现在企业自主常识产权对区域科技创新效率的影响上,即如果微观上的企业自主常识产权创造和利用能力较低就会减少区域科技创新的效率。
        现代市场经济中自主常识产权与跨国企业培育存在互动关系,揭示在中国自主创新战略大背景下中国跨国企业培育以必需自主常识产权为基础培育知名品牌的理论意义。各国和地区企业均有依托常识产权打造知名品牌的国际趋势。21世纪前后许多国家和地区将发展科技和常识产权纳入国家战略。目前世界上有20个左右的国家跻身于创新型国家行列,这些国家获得的三方专利占世界总量的97%,同时垄断着90%以上世界公认的知名品牌。主要发达国家及典型产业群正构建一种高层次的竞争优势,即把出卖常识产权产品如许可、合资、战略联盟等作为知名品牌获取稳定利润的重要渠道,借此扩张和巩固知名品牌垄断地位;同时反过来拉升科技创新和常识产权产出能力,从而提升本土跨国企业的核心竞争力。


(编辑单位:广东省科学技术情报研究所)

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